MẪU BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG HỢP NHẤT

Mẫu đơn này được ban hành kèm theo Thông tư số 115/2025/TT-BTC ngày 15 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được áp dụng trong các trường hợp phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng hợp nhất giữa các công ty.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Thông báo về việc phát hành cổ phiếu để hoán đổi.
2. Cung cấp thông tin chi tiết về các công ty liên quan đến việc hợp nhất.
3. Đảm bảo tính minh bạch cho các nhà đầu tư.
4. Thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: phát hành cổ phiếu để hoán đổi trong các thương vụ hợp nhất, sáp nhập hoặc tái cấu trúc doanh nghiệp.

1. Hoán đổi cổ phiếu giữa các công ty trong cùng một nhóm.
2. Phát hành cổ phiếu mới cho cổ đông của công ty bị hợp nhất.
3. Thực hiện các giao dịch mua bán doanh nghiệp.
4. Cung cấp thông tin cần thiết cho các nhà đầu tư.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các công ty cổ phần.
2. Các tổ chức tài chính.
3. Các doanh nghiệp trong quá trình hợp nhất.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để thực hiện việc phát hành cổ phiếu theo mẫu đơn này, các công ty cần chuẩn bị một số hồ sơ cần thiết.

1. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
2. Giấy phép thành lập và hoạt động.
3. Thông tin về tỷ lệ hoán đổi cổ phiếu.
4. Báo cáo tài chính gần nhất.
5. Các tài liệu liên quan đến hợp đồng hợp nhất.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kinh gửi

Điền tên công ty và địa chỉ gửi mẫu đơn.

2. Thông tin người đề nghị

Nhập thông tin của người đại diện công ty.

3. Thông tin bản cáo bạch

Điền các thông tin chi tiết về bản cáo bạch phát hành cổ phiếu.

4. Các khoản phải thi hành

Liệt kê các nghĩa vụ và trách nhiệm của các bên liên quan.

5. Các khoản đã thi hành

Thông tin về các nghĩa vụ đã thực hiện trước đó.

6. Nội dung đề nghị

Trình bày rõ ràng nội dung đề nghị phát hành cổ phiếu.

7. Danh mục tài liệu kèm theo

Liệt kê các tài liệu cần thiết để kèm theo mẫu đơn.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo tính chính xác của thông tin.
2. Thực hiện theo đúng quy định của pháp luật.
3. Đính kèm đầy đủ tài liệu cần thiết.
4. Kiểm tra lại thông tin trước khi nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 115/2025/TT-BTC.
2. Các quy định liên quan đến phát hành cổ phiếu.
3. Luật Doanh nghiệp.

Câu hỏi thường gặp

1. Mẫu đơn này có bắt buộc không?

Có, mẫu đơn này là bắt buộc đối với các công ty thực hiện phát hành cổ phiếu để hoán đổi.

2. Ai là người ký vào mẫu đơn?

Người đại diện theo pháp luật của công ty sẽ ký vào mẫu đơn.

3. Có thể sửa đổi mẫu đơn không?

Có thể, nhưng phải đảm bảo các thông tin sửa đổi vẫn chính xác và đầy đủ.

4. Thời hạn nộp mẫu đơn là bao lâu?

Mẫu đơn cần được nộp trong thời hạn quy định của pháp luật sau khi quyết định phát hành được thông qua.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BẢN CÁO BẠCH PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI THEO HỢP ĐỒNG HỢP NHẤT tại đây.