MẪU BẢNG PHÂN BỔ LỢI NHUẬN/TÀI SẢN CHO NHÀ ĐẦU TƯ QUỸ MỞ là mẫu đơn được sử dụng để phân bổ lợi nhuận hoặc tài sản cho các nhà đầu tư trong quỹ mở. Mẫu đơn này thường được sử dụng bởi các tổ chức quản lý quỹ, công ty chứng khoán hoặc các cá nhân có liên quan đến đầu tư quỹ. Căn cứ pháp lý cho mẫu đơn này là Thông tư 198/2012/TT-BTC. Mục đích sử dụng mẫu đơn này là để đảm bảo việc phân bổ lợi nhuận được thực hiện một cách công bằng và minh bạch giữa các nhà đầu tư.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BẢNG PHÂN BỔ LỢI NHUẬN/TÀI SẢN CHO NHÀ ĐẦU TƯ QUỸ MỞ (Mẫu số 09 - QM)
Mẫu bảng phân bổ lợi nhuận/tài sản cho nhà đầu tư quỹ mở được ban hành theo Thông tư số 198/2012/TT-BTC, ngày 15/11/2012 của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này áp dụng cho các công ty quản lý quỹ và các tổ chức liên quan đến đầu tư quỹ mở.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Phân bổ lợi nhuận cho các nhà đầu tư trong quỹ mở.
- Đảm bảo tính minh bạch trong việc chia sẻ lợi nhuận.
- Cung cấp thông tin rõ ràng về lợi nhuận/tài sản của từng nhà đầu tư.
- Đáp ứng yêu cầu pháp lý của cơ quan quản lý.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: phân bổ lợi nhuận hàng năm, báo cáo tài chính cho nhà đầu tư, thông báo về lợi nhuận và tài sản của quỹ.
- Phân bổ lợi nhuận hàng tháng cho các nhà đầu tư.
- Thông báo về tình hình tài chính của quỹ.
- Cung cấp thông tin về các khoản đầu tư và lợi nhuận dự kiến.
- Đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan quản lý.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các công ty quản lý quỹ.
- Các tổ chức tài chính.
- Các cá nhân là nhà đầu tư trong quỹ mở.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để sử dụng mẫu đơn này, cần chuẩn bị các tài liệu sau:
- Thông tin về nhà đầu tư (tên, địa chỉ, mã số thuế).
- Thông tin về lợi nhuận/tài sản phân bổ.
- Số lượng chứng chỉ quỹ nắm giữ.
- Giấy tờ chứng minh quyền sở hữu chứng chỉ quỹ.
- Các tài liệu liên quan khác theo yêu cầu.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kinh gửi
Điền thông tin về người gửi mẫu đơn, bao gồm tên và địa chỉ liên hệ.
2. Thông tin người đề nghị
Điền thông tin chi tiết về nhà đầu tư, bao gồm tên, mã số thuế và địa chỉ.
3. Thông tin bảng phân bổ
Điền các thông tin liên quan đến lợi nhuận và tài sản được phân bổ cho nhà đầu tư.
4. Các khoản phải thi hành
Liệt kê các khoản thuế hoặc chi phí liên quan đến việc phân bổ lợi nhuận.
5. Các khoản đã thi hành
Điền thông tin về các khoản đã được thực hiện trước đó.
6. Các khoản còn phải thi hành
Đưa ra các khoản còn lại cần thực hiện trong tương lai.
7. Nội dung đề nghị
Trình bày nội dung đề nghị cụ thể của nhà đầu tư.
8. Danh mục tài liệu kèm theo
Liệt kê các tài liệu cần gửi kèm theo mẫu đơn.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Kiểm tra các quy định pháp lý liên quan.
- Thực hiện đúng quy trình phân bổ lợi nhuận.
- Lưu trữ hồ sơ liên quan để đối chiếu khi cần thiết.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 198/2012/TT-BTC.
- Các văn bản hướng dẫn liên quan.
- Các quy định của pháp luật về quản lý quỹ.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu này áp dụng cho những ai?
Mẫu này áp dụng cho các nhà đầu tư trong quỹ mở và các tổ chức quản lý quỹ.
Cần chuẩn bị những gì khi sử dụng mẫu đơn này?
Cần chuẩn bị thông tin về nhà đầu tư, lợi nhuận phân bổ và các tài liệu liên quan.
Mẫu đơn này có phải nộp cho cơ quan nào không?
Có, mẫu đơn này cần được nộp cho cơ quan quản lý quỹ theo quy định.
Sau khi nộp đơn, bao lâu sẽ nhận được phản hồi?
Thời gian phản hồi phụ thuộc vào quy trình của từng tổ chức quản lý quỹ, thường từ 5-10 ngày làm việc.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU BẢNG PHÂN BỔ LỢI NHUẬN/TÀI SẢN CHO NHÀ ĐẦU TƯ QUỸ MỞ tại đây.