MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH NĂM TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON

Mẫu báo cáo giám sát giao dịch năm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và các công ty con được ban hành theo Thông tư 138/2025/TT-BTC, áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo về tình hình giám sát giao dịch, từ đó giúp các cơ quan chức năng có cái nhìn tổng quan về hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Mẫu đơn dùng để làm gì?

1. Báo cáo tình hình giám sát giao dịch trong một năm.
2. Tổng hợp các giao dịch nghi vấn và vi phạm quy định.
3. Đề xuất các kiến nghị nhằm cải thiện công tác giám sát.
4. Đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy định của pháp luật.

Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo định kỳ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, báo cáo các giao dịch nghi vấn, và báo cáo tình hình xử lý các vi phạm.

1. Báo cáo định kỳ hàng quý hoặc hàng năm.
2. Báo cáo về các giao dịch có dấu hiệu vi phạm.
3. Báo cáo về tình hình xử lý vi phạm.
4. Báo cáo về việc thực hiện các quy chế, quy định giám sát.

Ai có thể sử dụng mẫu đơn?

1. Các tổ chức chứng khoán.
2. Các công ty con của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
3. Các cá nhân có liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.

Hồ sơ cần chuẩn bị

Để hoàn thiện mẫu báo cáo, các tổ chức cần chuẩn bị các tài liệu liên quan đến hoạt động giám sát giao dịch.

1. Thông tin về các giao dịch đã thực hiện.
2. Thông tin về các vi phạm đã xảy ra.
3. Biểu mẫu báo cáo giám sát.
4. Các tài liệu chứng minh về hoạt động giám sát.
5. Thông tin về các kiến nghị gửi đến cơ quan chức năng.

Hướng dẫn điền mẫu đơn

1. Kính gửi

Điền tên cơ quan, tổ chức nhận báo cáo.

2. Thông tin người lập báo cáo

Điền đầy đủ thông tin về người lập báo cáo, bao gồm họ tên, chức vụ và thông tin liên lạc.

3. Nội dung báo cáo

Trình bày rõ ràng nội dung báo cáo theo các mục đã được quy định.

4. Kết quả thực hiện

Đưa ra các kết quả đã đạt được trong quá trình giám sát.

5. Kiến nghị

Đưa ra các kiến nghị cụ thể liên quan đến hoạt động giám sát.

Một số lưu ý khi lập đơn

1. Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
2. Thực hiện đúng quy định về thời gian nộp báo cáo.
3. Kiểm tra lại các số liệu trước khi gửi.
4. Giữ lại bản sao của báo cáo đã nộp.

Căn cứ pháp lý

1. Thông tư 138/2025/TT-BTC.
2. Quy định về giám sát giao dịch chứng khoán.
3. Các văn bản hướng dẫn liên quan.

Câu hỏi thường gặp

Mẫu báo cáo này cần nộp cho ai?

Mẫu báo cáo này cần nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các cơ quan chức năng liên quan.

Thời hạn nộp báo cáo là bao lâu?

Thời hạn nộp báo cáo thường được quy định trong Thông tư 138/2025/TT-BTC.

Có cần xác nhận của cơ quan nào không?

Cần có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền trước khi nộp báo cáo.

Đã nộp báo cáo rồi có cần làm lại không?

Nếu có phát hiện sai sót hoặc thông tin mới, cần lập lại báo cáo và nộp bổ sung.

Tải miễn phí mẫu đơn

Ban có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH NĂM TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON tại đây.