MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TUẦN CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON là mẫu báo cáo dùng để tổng hợp và giám sát các giao dịch chứng khoán trong tuần. Mẫu đơn này được sử dụng bởi các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và tài chính. Căn cứ pháp lý cho mẫu đơn này là Thông tư 138/2025/TT-BTC. Mục đích sử dụng phổ biến của mẫu đơn này là để báo cáo tình hình giao dịch, sửa lỗi và thống kê thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TUẦN CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON
Mẫu báo cáo này được ban hành bởi Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, áp dụng cho các tổ chức, doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán. Mẫu đơn này được sử dụng để báo cáo tình hình giao dịch trong tuần và các vấn đề phát sinh liên quan đến giao dịch chứng khoán.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo tình hình sửa lỗi, xử lý lỗi và lùi thời hạn thanh toán.
- Thống kê giao dịch chứng khoán chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch.
- Cung cấp thông tin và danh tính tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư.
- Danh sách cổ đông lớn của các công ty đăng ký chứng khoán.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm báo cáo tình hình giao dịch chứng khoán hàng tuần, xử lý các lỗi phát sinh trong giao dịch và thống kê thông tin liên quan đến tài khoản giao dịch.
- Báo cáo sửa lỗi giao dịch chứng khoán.
- Thống kê giao dịch chứng khoán chuyển nhượng.
- Thông tin về cổ đông lớn.
- Quản lý thông tin tài khoản giao dịch của nhà đầu tư.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán.
- Doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
- Các tổ chức tài chính, ngân hàng.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để sử dụng mẫu báo cáo này, cần chuẩn bị một số hồ sơ liên quan đến giao dịch chứng khoán.
- Thông tin tài khoản giao dịch của nhà đầu tư.
- Thông tin về các giao dịch đã thực hiện.
- Thông tin về cổ đông lớn.
- Biên bản sửa lỗi nếu có.
- Thông tin về các chứng khoán liên quan.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên tổ chức, cá nhân nhận báo cáo.
2. Thông tin người đề nghị
Điền thông tin cá nhân hoặc tổ chức đề nghị báo cáo.
3. Nội dung báo cáo
Điền các thông tin chi tiết về tình hình giao dịch, sửa lỗi và các thông tin liên quan khác.
4. Các khoản phải thi hành
Liệt kê các khoản cần thực hiện theo quy định.
5. Các khoản đã thi hành
Liệt kê các khoản đã thực hiện.
6. Nội dung đề nghị
Điền nội dung cụ thể đề nghị trong báo cáo.
7. Danh mục tài liệu kèm theo
Liệt kê các tài liệu kèm theo báo cáo.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Kiểm tra lại các số liệu trước khi gửi.
- Thực hiện theo đúng quy định của Thông tư 138/2025/TT-BTC.
- Ghi rõ họ tên và chức danh của người ký báo cáo.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 138/2025/TT-BTC.
- Các quy định liên quan đến giao dịch chứng khoán.
- Các quyết định của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này cần nộp trước khi nào?
Mẫu báo cáo cần được nộp trước ngày giao dịch tiếp theo để đảm bảo thông tin được cập nhật kịp thời.
Tôi có thể sửa đổi thông tin trong báo cáo không?
Có, nhưng cần phải ghi rõ lý do và thực hiện theo quy định.
Có cần phải gửi bản cứng của báo cáo không?
Tùy thuộc vào yêu cầu của tổ chức nhận báo cáo, có thể cần gửi bản cứng.
Ai là người ký báo cáo?
Người ký báo cáo thường là Tổng Giám đốc hoặc người được ủy quyền.
Tải miễn phí mẫu đơn
Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TUẦN CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÔNG TY CON tại đây.