MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN LÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH KHI THỰC HIỆN THEO QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 9A THÔNG TƯ SỐ 120/2020/TT-BTC là mẫu đơn dùng để báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của công ty chứng khoán có liên quan đến người nội bộ của tổ chức niêm yết. Mẫu đơn này được sử dụng bởi các công ty chứng khoán, tổ chức niêm yết và tổ chức đăng ký giao dịch. Căn cứ pháp lý áp dụng là Thông tư 68/2024/TT-BTC. Mục đích sử dụng mẫu đơn này nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định pháp luật trong giao dịch cổ phiếu.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN LÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH KHI THỰC HIỆN THEO QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 9A THÔNG TƯ SỐ 120/2020/TT-BTC
Mẫu báo cáo này được ban hành kèm theo Thông tư số 68/2024/TT-BTC của Bộ Tài chính. Mẫu đơn này được áp dụng cho các công ty chứng khoán là người có liên quan của người nội bộ trong tổ chức niêm yết khi thực hiện giao dịch cổ phiếu.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu của công ty chứng khoán.
- Cung cấp thông tin về nhà đầu tư nước ngoài.
- Đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật trong giao dịch chứng khoán.
- Thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các bên liên quan.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo kết quả giao dịch cổ phiếu, thông báo về nhà đầu tư nước ngoài, báo cáo tình hình cổ phiếu của công ty chứng khoán, và cung cấp thông tin cho cơ quan quản lý.
- Giao dịch cổ phiếu của tổ chức niêm yết.
- Hợp tác với nhà đầu tư nước ngoài.
- Thực hiện nghĩa vụ báo cáo định kỳ.
- Đảm bảo tính minh bạch trong giao dịch.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các công ty chứng khoán.
- Người nội bộ của tổ chức niêm yết.
- Các tổ chức đăng ký giao dịch.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để hoàn thành mẫu đơn này, bạn cần chuẩn bị các tài liệu sau:
- Thông tin về công ty chứng khoán.
- Thông tin về nhà đầu tư nước ngoài.
- Thông tin về cổ phiếu giao dịch.
- Thông tin về người nội bộ.
- Thời gian thực hiện giao dịch.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền thông tin về cơ quan nhận báo cáo.
2. Thông tin công ty chứng khoán
Điền tên, địa chỉ, và thông tin liên hệ của công ty chứng khoán.
3. Thông tin nhà đầu tư
Điền thông tin chi tiết về nhà đầu tư nước ngoài.
4. Thông tin cổ phiếu
Điền tên cổ phiếu và số lượng giao dịch.
5. Thông tin người nội bộ
Điền thông tin cá nhân của người nội bộ có liên quan.
6. Thời gian thực hiện giao dịch
Điền thời gian bắt đầu và kết thúc giao dịch.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Kiểm tra các quy định pháp lý liên quan.
- Gửi báo cáo đúng thời hạn.
- Lưu giữ bản sao của báo cáo đã gửi.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 68/2024/TT-BTC.
- Thông tư 120/2020/TT-BTC.
- Các văn bản hướng dẫn liên quan.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này cần nộp khi nào?
Mẫu báo cáo cần nộp sau khi thực hiện giao dịch cổ phiếu.
Có cần chữ ký của người đại diện không?
Cần có chữ ký và dấu của đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán.
Ai là người chịu trách nhiệm về thông tin trong báo cáo?
Người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán chịu trách nhiệm.
Báo cáo này có thể gửi qua hình thức nào?
Báo cáo có thể gửi qua email hoặc gửi trực tiếp đến cơ quan quản lý.
Tải miễn phí mẫu đơn
Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN LÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH KHI THỰC HIỆN THEO QUY ĐỊNH TẠI ĐIỀU 9A THÔNG TƯ SỐ 120/2020/TT-BTC tại đây.