MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN, DƯ NỢ CẤP TÍN DỤNG ĐỐI VỚI BAN LÃNH ĐẠO VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA BAN LÃNH ĐẠO TỔ CHỨC TÍN DỤNG là mẫu đơn được sử dụng để báo cáo tình hình sở hữu cổ phần và dư nợ cấp tín dụng của ban lãnh đạo cũng như người có liên quan tại các tổ chức tín dụng. Mẫu đơn này được áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần và được ban hành theo Thông tư 11/2018/TT-NHNN. Mục đích của mẫu đơn nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định pháp lý trong hoạt động cấp tín dụng tại các tổ chức tín dụng.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN, DƯ NỢ CẤP TÍN DỤNG ĐỐI VỚI BAN LÃNH ĐẠO VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA BAN LÃNH ĐẠO TỔ CHỨC TÍN DỤNG
Mẫu báo cáo này được sử dụng để tổng hợp và báo cáo tình hình sở hữu cổ phần, dư nợ cấp tín dụng của ban lãnh đạo và người có liên quan tại các tổ chức tín dụng. Mẫu đơn này được ban hành theo quy định của Ngân hàng Nhà nước và áp dụng cho các tổ chức tín dụng cổ phần.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Báo cáo tình hình sở hữu cổ phần của ban lãnh đạo.
- Thống kê dư nợ cấp tín dụng đối với ban lãnh đạo và người có liên quan.
- Đảm bảo tuân thủ quy định pháp lý của Ngân hàng Nhà nước.
- Cung cấp thông tin minh bạch cho cơ quan quản lý.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm: báo cáo hàng quý, báo cáo theo yêu cầu của cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng.
- Báo cáo hàng quý về tình hình tài chính.
- Báo cáo theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
- Báo cáo cho các cuộc kiểm tra định kỳ.
- Báo cáo trong trường hợp có thay đổi về ban lãnh đạo.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các tổ chức tín dụng cổ phần.
- Ban lãnh đạo của tổ chức tín dụng.
- Người có liên quan đến ban lãnh đạo.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Để lập báo cáo, cần chuẩn bị các thông tin sau:
- Thông tin về ban lãnh đạo.
- Thông tin về người có liên quan.
- Số liệu về cổ phần và dư nợ cấp tín dụng.
- Thông tin về chức vụ và mối quan hệ.
- Thông tin về nợ xấu (nếu có).
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên cơ quan nhận báo cáo.
2. Thông tin người đề nghị
Điền thông tin cá nhân của người lập báo cáo.
3. Thông tin ban lãnh đạo
Điền thông tin chi tiết về ban lãnh đạo và người có liên quan.
4. Các khoản phải thi hành
Điền thông tin về các khoản vay và dư nợ cấp tín dụng.
5. Nội dung đề nghị
Trình bày nội dung báo cáo và các thông tin liên quan.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Kiểm tra kỹ thông tin trước khi gửi.
- Đảm bảo tính chính xác của số liệu.
- Thực hiện theo đúng quy định của Ngân hàng Nhà nước.
- Ghi rõ thời hạn gửi báo cáo.
Căn cứ pháp lý
- Thông tư 11/2018/TT-NHNN.
- Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010.
- Thông tư 36/2014/TT-NHNN.
- Thông tư 19/2017/TT-NHNN.
Câu hỏi thường gặp
Mẫu báo cáo này được nộp khi nào?
Mẫu báo cáo này cần được nộp chậm nhất vào ngày 25 của tháng đầu quý tiếp theo ngay sau quý báo cáo.
Ai là người ký báo cáo?
Báo cáo cần được ký bởi người đại diện hợp pháp của tổ chức tín dụng.
Có cần xác nhận của cơ quan nào không?
Báo cáo cần được xác nhận bởi cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.
Đối tượng nào không cần báo cáo?
Các tổ chức tín dụng không có hoạt động cấp tín dụng hoặc không có ban lãnh đạo.
Tải miễn phí mẫu đơn
Bạn có thể tải miễn phí MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN, DƯ NỢ CẤP TÍN DỤNG ĐỐI VỚI BAN LÃNH ĐẠO VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA BAN LÃNH ĐẠO TỔ CHỨC TÍN DỤNG tại đây.