MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN MỨC SAI LỆCH SO VỚI CHỈ SỐ THAM CHIẾU CỦA QUỸ ETF là mẫu đơn được sử dụng để công bố thông tin về mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng của quỹ ETF và chỉ số tham chiếu. Mẫu đơn này được sử dụng bởi các công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức liên quan đến quỹ ETF. Căn cứ pháp lý cho mẫu đơn này là Quyết định 31/QĐ-HĐTV. Mục đích sử dụng mẫu đơn này là để đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định trong lĩnh vực tài chính.
Thông tin đầy đủ biểu mẫu
MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN MỨC SAI LỆCH SO VỚI CHỈ SỐ THAM CHIẾU CỦA QUỸ ETF
Mẫu công bố thông tin mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu của quỹ ETF được ban hành kèm theo Quyết định số 31/QĐ-HĐTV ngày 31/03/2026 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam. Mẫu đơn này áp dụng cho các quỹ ETF trong việc công bố thông tin định kỳ hoặc bất thường về mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng của quỹ và chỉ số tham chiếu.
Mẫu đơn dùng để làm gì?
- Công bố thông tin về mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng và chỉ số tham chiếu.
- Đảm bảo tính minh bạch trong hoạt động của quỹ ETF.
- Đáp ứng yêu cầu báo cáo của Sở Giao dịch Chứng khoán.
- Thông báo cho nhà đầu tư về tình hình hoạt động của quỹ.
Các trường hợp sử dụng phổ biến bao gồm công bố thông tin định kỳ hàng tuần, thông báo bất thường về mức sai lệch.
- Công bố thông tin khi có biến động lớn về giá trị tài sản ròng.
- Cập nhật thông tin khi có thay đổi trong quản lý quỹ.
- Thông báo khi quỹ không tuân thủ mức sai lệch tối đa theo quy định.
- Công bố thông tin khi có yêu cầu từ cơ quan quản lý.
Ai có thể sử dụng mẫu đơn?
- Các công ty quản lý quỹ.
- Các ngân hàng giám sát.
- Các tổ chức phát hành quỹ ETF.
Hồ sơ cần chuẩn bị
Hồ sơ cần chuẩn bị bao gồm các thông tin cơ bản về quỹ ETF và các tài liệu liên quan.
- Tên công ty quản lý quỹ.
- Tên ngân hàng giám sát.
- Tên quỹ ETF.
- Mã chứng khoán.
- Địa chỉ trụ sở chính.
Hướng dẫn điền mẫu đơn
1. Kính gửi
Điền tên cơ quan nhận mẫu đơn.
2. Thông tin công ty quản lý quỹ
Điền tên công ty quản lý quỹ và các thông tin liên quan.
3. Thông tin ngân hàng giám sát
Điền tên ngân hàng giám sát và các thông tin liên quan.
4. Thông tin quỹ ETF
Điền tên quỹ ETF và mã chứng khoán.
5. Mức sai lệch tối đa
Điền mức sai lệch tối đa theo quy định.
6. Cam kết
Cam kết về tính chính xác của thông tin đã công bố.
Một số lưu ý khi lập đơn
- Đảm bảo thông tin chính xác và đầy đủ.
- Thực hiện đúng quy định về thời gian công bố.
- Kiểm tra tính hợp lệ của các tài liệu đính kèm.
- Đảm bảo chữ ký và con dấu hợp lệ.
Căn cứ pháp lý
- Quyết định 31/QĐ-HĐTV.
- Quy chế công bố thông tin tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.
- Các văn bản pháp lý liên quan khác.
Câu hỏi thường gặp
1. Mẫu đơn này được sử dụng khi nào?
Mẫu đơn này được sử dụng để công bố thông tin định kỳ hoặc bất thường về mức sai lệch của quỹ ETF.
2. Ai có trách nhiệm công bố thông tin?
Các công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm công bố thông tin theo quy định.
3. Mức sai lệch tối đa là bao nhiêu?
Mức sai lệch tối đa được quy định là 10%.
4. Có cần phải đính kèm tài liệu gì không?
Cần đính kèm các tài liệu liên quan đến thông tin công bố.
Tải miễn phí mẫu đơn
Ban có thể tải miễn phí MẪU CÔNG BỐ THÔNG TIN MỨC SAI LỆCH SO VỚI CHỈ SỐ THAM CHIẾU CỦA QUỸ ETF tại đây.